證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬昨日介紹,證監(jiān)會稽查部門近期以嚴(yán)厲打擊屢查屢犯、性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重的證券違法活動為重點,加強與公安機關(guān)溝通,全面分析相關(guān)案件線索及調(diào)查工作情況,在重點分析涉嫌證券違法犯罪線索的基礎(chǔ)上,確定了9起重大案件作為2018年第四批專項執(zhí)法行動集中部署。這批案件涵蓋涉嫌背信損害上市公司利益、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法犯罪類型。目前,相關(guān)工作已全面展開。
常德鵬表示,證監(jiān)會將不斷強化與公安機關(guān)的執(zhí)法協(xié)調(diào)配合,按照優(yōu)勢互補、信息共享、協(xié)同推進的工作要求,積極支持公安機關(guān)案件偵查,配合公安機關(guān)依法追究違法主體刑事責(zé)任,堅決打擊侵蝕市場運行基礎(chǔ)、積聚市場重大風(fēng)險、群眾反映強烈的證券期貨違法行為,有力維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
同時,常德鵬還通報了證監(jiān)會的2宗行政處罰,均和信息披露違法違規(guī)有關(guān)。近日,證監(jiān)會依法對天成控股信息披露違法違規(guī)案作出處罰,對天成控股給予警告,并處以40萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員王國生、馬濱嵐給予警告,并分別處以10萬元罰款,對其他直接責(zé)任人員周聯(lián)俊等3人給予警告,并分別處以3萬元罰款;依法對ST仰帆(原名為*ST國藥)信息披露違法違規(guī)案作出處罰,責(zé)令ST仰帆改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員錢漢新等5人給予警告,并分別處以30萬元罰款,對其他直接責(zé)任人員朱忠良等12人給予警告,并分別處以10萬元罰款。
上述案件中,天成控股在相關(guān)資產(chǎn)置換事項的收益確認(rèn)條件尚不具備的情形下,提前確認(rèn)了資產(chǎn)置換收益,使其發(fā)布的2016年度業(yè)績扭虧為盈公告與實際情況嚴(yán)重不符,存在虛假記載;ST仰帆在2012年和2013年年度報告中,將其子公司不應(yīng)當(dāng)確認(rèn)的鋼材銷售收入納入其營業(yè)收入,導(dǎo)致相關(guān)年度報告披露的營業(yè)收入存在虛假記載。
常德鵬指出,信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的制度基石,是維護投資者知情權(quán)的重要保障,是推進有效監(jiān)管的必要抓手,證監(jiān)會將一如既往地強化監(jiān)管執(zhí)法,對各類信息披露違法行為依法查處,進一步夯實資本市場健康發(fā)展基礎(chǔ),保障廣大中小投資者合法權(quán)益。
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