罕見！歲末多起內幕交易案集中曝光：寧波、青海、重慶、浙江、吉林、河北證監局齊出手！

　　2018年結束之際，監管密集公布行政處罰決定書。

　　12月26日至12月29日四天時間內，6家中國證監會派出機構合計公布了9張行政處罰決定書，有關6只上市公司股票的內幕交易案也隨之曝光。

　　1．上市公司獨董泄密給前同事

　　周永平內幕交易順網科技被罰沒53萬元

　　12月29日即昨天，河北證監局官網公布了對周永平的行政處罰決定書。

　　根據處罰決定書，此案中的內幕信息為順網科技2015年度利潤分配預案信息，內幕信息敏感期為2016年4月19日至2016年4月21日。

　　2016年4月20日下午，順網科技召開第三屆董事會第三次會議，審議通過《關于2015年度利潤分配預案的議案》。作為時任公司獨立董事，獨立董事靳某濤本人現場參加了此次董事會，并知悉公司2015年度的利潤分配預案。靳某濤為內幕信息知情人，靳某濤知悉內幕信息時間不晚于2016年4月20日。

　　周永平與靳某濤曾在同一家公司工作，內幕信息敏感期內，周永平與靳某濤有手機通話聯系。2016年4月21日上午9點46分17秒，周永平使用手機與靳某濤打電話，時長24秒。

　　當日上午9點50分，“冉某霞”賬戶開始委托買入順網科技股票，且是“冉某霞”賬戶首次買入順網科技股票。周永平利用妻子的證券賬戶——“冉某霞”賬戶，在敏感期交易順網科技股票，違法所得金額為13.25萬元。

　　證監會責令周永平依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處39.76萬元罰款，合計罰沒53.01萬元。

　　2．兩紙處罰書掀吉藥控股舊事

　　兩起144筆突擊內幕交易被罰沒342萬

　　12月29日，吉林證監局兩紙針對內幕交易的行政處罰決定書掀起了吉藥控股的塵年舊事，當時吉藥控股還叫雙龍股份。

　　2017年初，雙龍股份（通化雙龍化工股份有限公司）在收購金寶藥業部分股權后，想做大醫藥產業。該年3月23日，時任雙龍股份董事長、總經理盧某奎，董事孫某，董事、董事會秘書、副總經理張某，董事王某恒4人在雙龍股份2樓餐廳吃飯時聊到，可以考慮收購大健康產業相關的企業資源。

　　經過一番聯系及運作后，2017年5月4日，王某恒與張某溝通雙龍股份收購天強制藥和海通制藥股權框架協議。5月12日，雙龍股份發布臨時停牌公告，稱公司“正在擬籌劃購買資產的重大事項”。

　　一個月后，雙龍股份發布公告，稱本次發行股份及支付現金購買資產初步確定為海通制藥、天強制藥和金寶藥業部分股份。

　　作為當時內幕信息知情人，時任雙龍股份董事王某恒有個關系非常好的朋友馮鐵。2017年3月23日至2017年5月12日期間，馮鐵和王某恒存在手機通訊聯絡。

　　2017年4月28日，王某恒主叫馮鐵1次。2017年5月9日，王某恒主叫馮鐵2次。

　　而在與王某恒聯絡接觸后，馮鐵突然啟動其本人已經46天沒有交易的賬戶，與王某恒通話后買入“雙龍股份”。

　　5月5日、5月9日、5月10日三天，馮鐵使用其本人賬戶合計下單126筆，買入“雙龍股份”103.71萬股，買入成交金額827.47萬元。2017年11月3日至2017年11月24日期間，馮鐵陸續賣出其持有的全部“雙龍股份”。

　　吉林證監局決定沒收馮鐵內幕交易違法所得62.96萬元，并處以188.88萬元罰款。

　　俗話說，每個人都有三五個好友。

　　另外一個內幕信息知情人，時任雙龍股份董事、董事會秘書、副總經理張某也有一個關系比較好的朋友管健。兩人在2017年3月23日至2017年5月12日期間某存在頻繁的手機通訊聯絡。

　　2017年4月4日管健和張某通話后，隨即于2017年4月6日向“管健”賬戶轉入大額資金，并在13分鐘內下單5筆買入“雙龍股份”144.17萬元；2017年5月7日管健和張某通話后，隨即于2017年5月11日再次向“管健”賬戶轉入大額資金，并在31分鐘內下單13筆買入“雙龍股份”100.07萬元。

　　2017年9月，管健陸續賣出其持有的全部“雙龍股份”，獲利22.54萬元。

　　吉林證監局決定沒收管健內幕交易違法所得，并處以67.63萬元罰款。據統計，馮鐵、管健兩人五天時間突擊下單144筆，合計遭罰沒342.01萬元。

　　3．授意職工買賣股票構成內幕交易

　　嘉欣絲綢董事長被罰60萬

　　12月27日，隨著浙江證監局公布行政處罰決定書。延宕半年的嘉欣絲綢董事長周國建內幕交易調查終于有了結果。

　　根據行政處罰書，2012年，嘉興市委、市政府曾發文件表示，嘉欣絲綢的杉青閘工業園區域被列入嘉興市有機更新舊城改造計劃，公司該區域內的倉儲用地、工業用地及地上建筑物將被征收。

　　2016年下半年，嘉興市政府開始著手實施杉青閘區域的征收拆遷工作。隨后，嘉欣絲綢與嘉城拆遷商議了拆遷的框架方案。到2017年8、9月份，雙方達成補償金額2億元左右的意向。

　　2017年11月27日，嘉欣絲綢申請停牌。兩天后，嘉欣絲綢公告稱，公司杉青閘工業園區域的倉儲用地、工業用地及地上建筑物將被征收，征收補償總金額為1.99億元。

　　處罰決定書認定，上述“拆遷事項補償金額1.99億元”的信息在公開前為內幕信息，周國建系內幕信息知情人。

　　處罰決定書指出，周國建掌握“李某斌”和“劉某葉”2個自然人賬戶，賬戶組的交易資金來源于職工互助集資款并由公司員工周某進行日常管理和下單操作。

　　2017年11月20日，周國建通過微信授意周某買入公司股票，之后該賬戶組由周某在內幕信息敏感期內共買入“嘉欣絲綢”股票96.67萬股，買入金額687.83萬元，截止到2018年11月21日涉案股票已經全部賣出，沒有獲利。

　　2018年12月24日，浙江證監局決定對周國建處以60萬元罰款。當天，周國建接受浙江證監局擬對其作出的行政處罰，放棄陳述、申辯和聽證的權利。

　　4．匯潔股份董事長向網球球友泄密高送轉

　　三人合計被罰沒128萬元

　　12月27日，重慶證監局在官網公布了三份行政處罰決定書，三人因匯潔股份的內幕交易案件被罰。

　　此案當中，內幕信息為公司2017年半年度利潤分配及資本公積轉增股本事項，先來看看內幕信息是如何形成的。

　　2017年5月22日，匯潔股份董事長呂興平安排董秘陳某著手準備公司2017年半年度資本公積轉增股本計劃。

　　接下來的三個多月時間里，公司緊鑼密鼓地籌備2017年半年度資本公積轉增預案的公告、報備材料以及后續實施所需要的相關資料等。2017年8月29日，匯潔股份發布2017年半年度利潤分配及資本公積轉增股本預案公告，擬每10股轉增8股。

　　其中，呂興平自2017年5月22日起知曉內幕信息。作為內幕信息知情人，呂興平在內幕信息敏感期內與其網球球友張某等人存在聯絡接觸，2人知悉公司高轉送信息后各自因內幕消息異常買入并獲利。呂興平作為深圳匯潔集團股份有限公司董事長，沒有利益分成情況，但因泄露被罰10萬元罰款。

　　其中，張鑫是呂興平的網球球友，內幕交易獲利40萬元，被沒一罰一合計罰沒80萬元。

　　2017年7月份，網球球友張鑫與呂興平打球、通話，甚至到其家中聚餐。2017年8月左右的一個下午，呂興平到張某辦公室拜訪時，向張某明確泄露了匯潔股份擬進行每10股以資本公積轉增8股的內幕信息。

　　在內幕信息敏感期內，張鑫大量交易“匯潔股份”股票，相關交易行為明顯異常。值得一提的是，經查未發現呂興平與張鑫有利益分成情況。

　　蔣濤在內幕信息敏感期同樣與呂興平頻繁聯系，獲知內幕交易后利用控制的兩個賬戶大量異常買入獲利19.31萬元。

　　5．*ST獅頭2800萬元內幕交易案虧損

　　陳海昌64次通話泄密

　　12月28日，青海證監局掛網掛出的行政處罰決定書顯示，對涂靜、謝鋒涉嫌內幕交易太原獅頭水泥股份有限公司（以下簡稱獅頭股份，證券簡稱*ST獅頭）股票案進行了立案調查、審理，并作出行政處罰。

　　2015年12月11日，蘇州海融天投資有限公司（簡稱海融天）與山西潞安礦業（集團）有限責任公司（簡稱潞安集團）協商借殼上市，雙方初步同意共同參與重組獅頭股份，參與人員有蘇州海融天董事長陳某昌，后經基金君查詢發現，海融天董事長為陳海昌。

　　陳海昌作為內幕信息知情人，在2015年12月12日至2016年1月23日，與商業合作伙伴涂靜通話64次，其中2016年1月4日海融天向獅頭集團匯繳保證金，當天陳海昌與涂靜、涂靜與謝鋒進行電話聯系。

　　1月5日至1月8日，謝鋒控制使用“楊某艷”、“王某”賬戶批量、突擊、集中買入“*ST獅頭”243.74萬股，成交金額2837.32萬元。

　　而“楊某艷”“王某”賬戶資金來源于北京中益達、中根資產、中根悅空間，上述三家公司均有由涂靜實際控制。

　　2016年4月8日，獅頭集團與海融天簽訂了《股份轉讓協議》，海融天以18.75?元/股價格，受讓獅頭集團持有的上市公司2691.27?萬股股份，占上市公司總股本的?11.70%。受讓后，海融天成為獅頭股份第一大股東。

　　2016年7月26日，“*ST獅頭”股票復牌，7月26日、27日“楊某艷”“王某”賬戶賣出所持有的“*ST獅頭”股票。兩賬戶交易“*ST獅頭”股票虧損。

　　青海證監局認為，涂靜與陳海昌有業務往來，涂靜、謝鋒在內幕信息公開前與內幕信息知情人陳某昌有通訊聯絡，涂靜、謝鋒借用“楊某艷”“王某”賬戶交易“*ST獅頭”，資金劃轉、交易行為與內幕信息形成、變化、公開的時間高度吻合。青海證監局決定對涂靜、謝鋒處以48萬元罰款。

　　6．?繼峰股份子公司總經理內幕交易

　　虧損7萬證監局罰10萬

　　12月26日，寧波證監局網站發布行政處罰決定書顯示，對時任繼峰股份子公司重慶繼峰汽車零部件有限公司總經理唐玉華作出行政處罰。

　　此案看點在于，當事人內幕交易以虧損7萬告終，還被證監局處以10萬元罰款。

　　2017年8月，繼峰股份開始籌劃股權激勵事項，董事長王某平授意董事會秘書李某聘請外部中介機構。

　　經過一系列籌備工作后，2017年10月30日，董事會秘書李某按照董事長王某平擬定的股權激勵對象范圍，向包括唐玉華在內的擬股權激勵對象發送了標題為“寧波繼峰首期股權激勵計劃啟動”的電子郵件，內容為繼峰股份決定實施第一期股權激勵計劃并已經正式啟動。

　　唐玉華屬于股權激勵對象。2017年10月30日，唐玉華通過查看繼峰股份董事會秘書李某發送的郵件知悉了繼峰股份2017年股權激勵事項，屬于內幕信息知情人。

　　內幕信息公開前，2017年11月13日，唐玉華使用本人證券賬戶買入“繼峰股份”32，800股，成交金額408，688元。信息公開后，賣出1.75萬股，截至2018年11月15日仍持有15300股，虧損7.77元。

　　寧波證監局決定責令唐玉華依法處理非法持有的證券，并處以10萬元的罰款。