罕見(jiàn)！歲末多起內(nèi)幕交易案集中曝光：寧波、青海、重慶、浙江、吉林、河北證監(jiān)局齊出手！

　　2018年結(jié)束之際，監(jiān)管密集公布行政處罰決定書(shū)。

　　12月26日至12月29日四天時(shí)間內(nèi)，6家中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)合計(jì)公布了9張行政處罰決定書(shū)，有關(guān)6只上市公司股票的內(nèi)幕交易案也隨之曝光。

　　1．上市公司獨(dú)董泄密給前同事

　　周永平內(nèi)幕交易順網(wǎng)科技被罰沒(méi)53萬(wàn)元

　　12月29日即昨天，河北證監(jiān)局官網(wǎng)公布了對(duì)周永平的行政處罰決定書(shū)。

　　根據(jù)處罰決定書(shū)，此案中的內(nèi)幕信息為順網(wǎng)科技2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案信息，內(nèi)幕信息敏感期為2016年4月19日至2016年4月21日。

　　2016年4月20日下午，順網(wǎng)科技召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》。作為時(shí)任公司獨(dú)立董事，獨(dú)立董事靳某濤本人現(xiàn)場(chǎng)參加了此次董事會(huì)，并知悉公司2015年度的利潤(rùn)分配預(yù)案。靳某濤為內(nèi)幕信息知情人，靳某濤知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2016年4月20日。

　　周永平與靳某濤曾在同一家公司工作，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周永平與靳某濤有手機(jī)通話聯(lián)系。2016年4月21日上午9點(diǎn)46分17秒，周永平使用手機(jī)與靳某濤打電話，時(shí)長(zhǎng)24秒。

　　當(dāng)日上午9點(diǎn)50分，“冉某霞”賬戶開(kāi)始委托買(mǎi)入順網(wǎng)科技股票，且是“冉某霞”賬戶首次買(mǎi)入順網(wǎng)科技股票。周永平利用妻子的證券賬戶——“冉某霞”賬戶，在敏感期交易順網(wǎng)科技股票，違法所得金額為13.25萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)責(zé)令周永平依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處39.76萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)53.01萬(wàn)元。

　　2．兩紙?zhí)幜P書(shū)掀吉藥控股舊事

　　兩起144筆突擊內(nèi)幕交易被罰沒(méi)342萬(wàn)

　　12月29日，吉林證監(jiān)局兩紙針對(duì)內(nèi)幕交易的行政處罰決定書(shū)掀起了吉藥控股的塵年舊事，當(dāng)時(shí)吉藥控股還叫雙龍股份。

　　2017年初，雙龍股份（通化雙龍化工股份有限公司）在收購(gòu)金寶藥業(yè)部分股權(quán)后，想做大醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。該年3月23日，時(shí)任雙龍股份董事長(zhǎng)、總經(jīng)理盧某奎，董事孫某，董事、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理張某，董事王某恒4人在雙龍股份2樓餐廳吃飯時(shí)聊到，可以考慮收購(gòu)大健康產(chǎn)業(yè)相關(guān)的企業(yè)資源。

　　經(jīng)過(guò)一番聯(lián)系及運(yùn)作后，2017年5月4日，王某恒與張某溝通雙龍股份收購(gòu)天強(qiáng)制藥和海通制藥股權(quán)框架協(xié)議。5月12日，雙龍股份發(fā)布臨時(shí)停牌公告，稱(chēng)公司“正在擬籌劃購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的重大事項(xiàng)”。

　　一個(gè)月后，雙龍股份發(fā)布公告，稱(chēng)本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)初步確定為海通制藥、天強(qiáng)制藥和金寶藥業(yè)部分股份。

　　作為當(dāng)時(shí)內(nèi)幕信息知情人，時(shí)任雙龍股份董事王某恒有個(gè)關(guān)系非常好的朋友馮鐵。2017年3月23日至2017年5月12日期間，馮鐵和王某恒存在手機(jī)通訊聯(lián)絡(luò)。

　　2017年4月28日，王某恒主叫馮鐵1次。2017年5月9日，王某恒主叫馮鐵2次。

　　而在與王某恒聯(lián)絡(luò)接觸后，馮鐵突然啟動(dòng)其本人已經(jīng)46天沒(méi)有交易的賬戶，與王某恒通話后買(mǎi)入“雙龍股份”。

　　5月5日、5月9日、5月10日三天，馮鐵使用其本人賬戶合計(jì)下單126筆，買(mǎi)入“雙龍股份”103.71萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額827.47萬(wàn)元。2017年11月3日至2017年11月24日期間，馮鐵陸續(xù)賣(mài)出其持有的全部“雙龍股份”。

　　吉林證監(jiān)局決定沒(méi)收馮鐵內(nèi)幕交易違法所得62.96萬(wàn)元，并處以188.88萬(wàn)元罰款。

　　俗話說(shuō)，每個(gè)人都有三五個(gè)好友。

　　另外一個(gè)內(nèi)幕信息知情人，時(shí)任雙龍股份董事、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理張某也有一個(gè)關(guān)系比較好的朋友管健。兩人在2017年3月23日至2017年5月12日期間某存在頻繁的手機(jī)通訊聯(lián)絡(luò)。

　　2017年4月4日管健和張某通話后，隨即于2017年4月6日向“管健”賬戶轉(zhuǎn)入大額資金，并在13分鐘內(nèi)下單5筆買(mǎi)入“雙龍股份”144.17萬(wàn)元；2017年5月7日管健和張某通話后，隨即于2017年5月11日再次向“管健”賬戶轉(zhuǎn)入大額資金，并在31分鐘內(nèi)下單13筆買(mǎi)入“雙龍股份”100.07萬(wàn)元。

　　2017年9月，管健陸續(xù)賣(mài)出其持有的全部“雙龍股份”，獲利22.54萬(wàn)元。

　　吉林證監(jiān)局決定沒(méi)收管健內(nèi)幕交易違法所得，并處以67.63萬(wàn)元罰款。據(jù)統(tǒng)計(jì)，馮鐵、管健兩人五天時(shí)間突擊下單144筆，合計(jì)遭罰沒(méi)342.01萬(wàn)元。

　　3．授意職工買(mǎi)賣(mài)股票構(gòu)成內(nèi)幕交易

　　嘉欣絲綢董事長(zhǎng)被罰60萬(wàn)

　　12月27日，隨著浙江證監(jiān)局公布行政處罰決定書(shū)。延宕半年的嘉欣絲綢董事長(zhǎng)周?chē)?guó)建內(nèi)幕交易調(diào)查終于有了結(jié)果。

　　根據(jù)行政處罰書(shū)，2012年，嘉興市委、市政府曾發(fā)文件表示，嘉欣絲綢的杉青閘工業(yè)園區(qū)域被列入嘉興市有機(jī)更新舊城改造計(jì)劃，公司該區(qū)域內(nèi)的倉(cāng)儲(chǔ)用地、工業(yè)用地及地上建筑物將被征收。

　　2016年下半年，嘉興市政府開(kāi)始著手實(shí)施杉青閘區(qū)域的征收拆遷工作。隨后，嘉欣絲綢與嘉城拆遷商議了拆遷的框架方案。到2017年8、9月份，雙方達(dá)成補(bǔ)償金額2億元左右的意向。

　　2017年11月27日，嘉欣絲綢申請(qǐng)停牌。兩天后，嘉欣絲綢公告稱(chēng)，公司杉青閘工業(yè)園區(qū)域的倉(cāng)儲(chǔ)用地、工業(yè)用地及地上建筑物將被征收，征收補(bǔ)償總金額為1.99億元。

　　處罰決定書(shū)認(rèn)定，上述“拆遷事項(xiàng)補(bǔ)償金額1.99億元”的信息在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息，周?chē)?guó)建系內(nèi)幕信息知情人。

　　處罰決定書(shū)指出，周?chē)?guó)建掌握“李某斌”和“劉某葉”2個(gè)自然人賬戶，賬戶組的交易資金來(lái)源于職工互助集資款并由公司員工周某進(jìn)行日常管理和下單操作。

　　2017年11月20日，周?chē)?guó)建通過(guò)微信授意周某買(mǎi)入公司股票，之后該賬戶組由周某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買(mǎi)入“嘉欣絲綢”股票96.67萬(wàn)股，買(mǎi)入金額687.83萬(wàn)元，截止到2018年11月21日涉案股票已經(jīng)全部賣(mài)出，沒(méi)有獲利。

　　2018年12月24日，浙江證監(jiān)局決定對(duì)周?chē)?guó)建處以60萬(wàn)元罰款。當(dāng)天，周?chē)?guó)建接受浙江證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)其作出的行政處罰，放棄陳述、申辯和聽(tīng)證的權(quán)利。

　　4．匯潔股份董事長(zhǎng)向網(wǎng)球球友泄密高送轉(zhuǎn)

　　三人合計(jì)被罰沒(méi)128萬(wàn)元

　　12月27日，重慶證監(jiān)局在官網(wǎng)公布了三份行政處罰決定書(shū)，三人因匯潔股份的內(nèi)幕交易案件被罰。

　　此案當(dāng)中，內(nèi)幕信息為公司2017年半年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)，先來(lái)看看內(nèi)幕信息是如何形成的。

　　2017年5月22日，匯潔股份董事長(zhǎng)呂興平安排董秘陳某著手準(zhǔn)備公司2017年半年度資本公積轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃。

　　接下來(lái)的三個(gè)多月時(shí)間里，公司緊鑼密鼓地籌備2017年半年度資本公積轉(zhuǎn)增預(yù)案的公告、報(bào)備材料以及后續(xù)實(shí)施所需要的相關(guān)資料等。2017年8月29日，匯潔股份發(fā)布2017年半年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案公告，擬每10股轉(zhuǎn)增8股。

　　其中，呂興平自2017年5月22日起知曉內(nèi)幕信息。作為內(nèi)幕信息知情人，呂興平在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與其網(wǎng)球球友張某等人存在聯(lián)絡(luò)接觸，2人知悉公司高轉(zhuǎn)送信息后各自因內(nèi)幕消息異常買(mǎi)入并獲利。呂興平作為深圳匯潔集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)，沒(méi)有利益分成情況，但因泄露被罰10萬(wàn)元罰款。

　　其中，張?chǎng)问菂闻d平的網(wǎng)球球友，內(nèi)幕交易獲利40萬(wàn)元，被沒(méi)一罰一合計(jì)罰沒(méi)80萬(wàn)元。

　　2017年7月份，網(wǎng)球球友張?chǎng)闻c呂興平打球、通話，甚至到其家中聚餐。2017年8月左右的一個(gè)下午，呂興平到張某辦公室拜訪時(shí)，向張某明確泄露了匯潔股份擬進(jìn)行每10股以資本公積轉(zhuǎn)增8股的內(nèi)幕信息。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張?chǎng)未罅拷灰住皡R潔股份”股票，相關(guān)交易行為明顯異常。值得一提的是，經(jīng)查未發(fā)現(xiàn)呂興平與張?chǎng)斡欣娣殖汕闆r。

　　蔣濤在內(nèi)幕信息敏感期同樣與呂興平頻繁聯(lián)系，獲知內(nèi)幕交易后利用控制的兩個(gè)賬戶大量異常買(mǎi)入獲利19.31萬(wàn)元。

　　5．*ST獅頭2800萬(wàn)元內(nèi)幕交易案虧損

　　陳海昌64次通話泄密

　　12月28日，青海證監(jiān)局掛網(wǎng)掛出的行政處罰決定書(shū)顯示，對(duì)涂靜、謝鋒涉嫌內(nèi)幕交易太原獅頭水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)獅頭股份，證券簡(jiǎn)稱(chēng)*ST獅頭）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并作出行政處罰。

　　2015年12月11日，蘇州海融天投資有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)海融天）與山西潞安礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)潞安集團(tuán)）協(xié)商借殼上市，雙方初步同意共同參與重組獅頭股份，參與人員有蘇州海融天董事長(zhǎng)陳某昌，后經(jīng)基金君查詢發(fā)現(xiàn)，海融天董事長(zhǎng)為陳海昌。

　　陳海昌作為內(nèi)幕信息知情人，在2015年12月12日至2016年1月23日，與商業(yè)合作伙伴涂靜通話64次，其中2016年1月4日海融天向獅頭集團(tuán)匯繳保證金，當(dāng)天陳海昌與涂靜、涂靜與謝鋒進(jìn)行電話聯(lián)系。

　　1月5日至1月8日，謝鋒控制使用“楊某艷”、“王某”賬戶批量、突擊、集中買(mǎi)入“*ST獅頭”243.74萬(wàn)股，成交金額2837.32萬(wàn)元。

　　而“楊某艷”“王某”賬戶資金來(lái)源于北京中益達(dá)、中根資產(chǎn)、中根悅空間，上述三家公司均有由涂靜實(shí)際控制。

　　2016年4月8日，獅頭集團(tuán)與海融天簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，海融天以18.75?元/股價(jià)格，受讓獅頭集團(tuán)持有的上市公司2691.27?萬(wàn)股股份，占上市公司總股本的?11.70%。受讓后，海融天成為獅頭股份第一大股東。

　　2016年7月26日，“*ST獅頭”股票復(fù)牌，7月26日、27日“楊某艷”“王某”賬戶賣(mài)出所持有的“*ST獅頭”股票。兩賬戶交易“*ST獅頭”股票虧損。

　　青海證監(jiān)局認(rèn)為，涂靜與陳海昌有業(yè)務(wù)往來(lái)，涂靜、謝鋒在內(nèi)幕信息公開(kāi)前與內(nèi)幕信息知情人陳某昌有通訊聯(lián)絡(luò)，涂靜、謝鋒借用“楊某艷”“王某”賬戶交易“*ST獅頭”，資金劃轉(zhuǎn)、交易行為與內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)的時(shí)間高度吻合。青海證監(jiān)局決定對(duì)涂靜、謝鋒處以48萬(wàn)元罰款。

　　6．?繼峰股份子公司總經(jīng)理內(nèi)幕交易

　　虧損7萬(wàn)證監(jiān)局罰10萬(wàn)

　　12月26日，寧波證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書(shū)顯示，對(duì)時(shí)任繼峰股份子公司重慶繼峰汽車(chē)零部件有限公司總經(jīng)理唐玉華作出行政處罰。

　　此案看點(diǎn)在于，當(dāng)事人內(nèi)幕交易以虧損7萬(wàn)告終，還被證監(jiān)局處以10萬(wàn)元罰款。

　　2017年8月，繼峰股份開(kāi)始籌劃股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)，董事長(zhǎng)王某平授意董事會(huì)秘書(shū)李某聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)。

　　經(jīng)過(guò)一系列籌備工作后，2017年10月30日，董事會(huì)秘書(shū)李某按照董事長(zhǎng)王某平擬定的股權(quán)激勵(lì)對(duì)象范圍，向包括唐玉華在內(nèi)的擬股權(quán)激勵(lì)對(duì)象發(fā)送了標(biāo)題為“寧波繼峰首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃啟動(dòng)”的電子郵件，內(nèi)容為繼峰股份決定實(shí)施第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并已經(jīng)正式啟動(dòng)。

　　唐玉華屬于股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。2017年10月30日，唐玉華通過(guò)查看繼峰股份董事會(huì)秘書(shū)李某發(fā)送的郵件知悉了繼峰股份2017年股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)，屬于內(nèi)幕信息知情人。

　　內(nèi)幕信息公開(kāi)前，2017年11月13日，唐玉華使用本人證券賬戶買(mǎi)入“繼峰股份”32，800股，成交金額408，688元。信息公開(kāi)后，賣(mài)出1.75萬(wàn)股，截至2018年11月15日仍持有15300股，虧損7.77元。

　　寧波證監(jiān)局決定責(zé)令唐玉華依法處理非法持有的證券，并處以10萬(wàn)元的罰款。