國(guó)家發(fā)改委本周公布了2017年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)價(jià)結(jié)果。此次信用評(píng)價(jià)涉及85家承銷商和6家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。其中，部分券商因未能盡責(zé)被點(diǎn)名批評(píng)，并計(jì)入信用檔案。從具體得分及排名看，主承銷商2017年度得分較2016年度普遍下降，但也有機(jī)構(gòu)表現(xiàn)較佳，如海通證券就以高分蟬聯(lián)“全面評(píng)價(jià)”第一名。

　　國(guó)家發(fā)改委直陳，在此次信用評(píng)價(jià)中，部分主承銷商對(duì)企業(yè)債券申報(bào)、發(fā)行、存續(xù)期管理的相關(guān)政策把握不夠準(zhǔn)確，出現(xiàn)了申報(bào)要件明顯不符合規(guī)定、存在數(shù)字和文字方面的低級(jí)錯(cuò)誤、未履職盡責(zé)導(dǎo)致申報(bào)材料不真實(shí)不完整、未按照抵押資產(chǎn)監(jiān)督協(xié)議約定對(duì)債券抵押資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)跟蹤評(píng)估和信息披露等問題。

　　其中，首創(chuàng)證券因“不配合評(píng)價(jià)工作，未按要求提交自評(píng)報(bào)告”，導(dǎo)致無法對(duì)其進(jìn)行評(píng)分。國(guó)家發(fā)改委表示，相關(guān)機(jī)構(gòu)的不誠(chéng)信、不專業(yè)行為均已在本次信用評(píng)價(jià)的相關(guān)指標(biāo)評(píng)分中體現(xiàn)，并將被記入主承銷商信用檔案。

　　至于后續(xù)的激勵(lì)懲戒措施，國(guó)家發(fā)改委透露，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果排名靠后的主承銷商，將由各省級(jí)發(fā)展改革部門配合加強(qiáng)日常監(jiān)管，對(duì)其承銷的具體項(xiàng)目加大檢查力度。對(duì)于突出性問題，將及時(shí)采取暫停承銷或信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格、公開通報(bào)、出具監(jiān)管函、約談公司負(fù)責(zé)人等監(jiān)管措施。

　　參與此次企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)的共有85家承銷商，其中61家機(jī)構(gòu)2017年度主承銷1只以上的企業(yè)債券，參評(píng)“全面評(píng)價(jià)”，涵蓋所有評(píng)價(jià)指標(biāo)；另有24家機(jī)構(gòu)僅作為聯(lián)席主承銷商參與承銷（或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作），參評(píng)“重點(diǎn)評(píng)價(jià)”。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)包括信用行為指標(biāo)、業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、專家及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)等3個(gè)板塊。

　　值得一提的是，2017年各承銷商的全面評(píng)價(jià)得分普遍低于2016年度。如2016年得分超過90分的券商有8家，而2017年只有海通證券、國(guó)開證券得分超過90分；且2017年得分低于80分的有26家券商，最低分是73.74分，而2016年度只有6家得分低于80分，最低分也在78分以上。

　　從“全面評(píng)價(jià)”（滿分100分）的具體結(jié)果看，得分在85分以上的有10家。從排名看，海通證券、國(guó)開證券和財(cái)富證券等3家機(jī)構(gòu)位列前三，其中，海通證券蟬聯(lián)第一，國(guó)開證券、財(cái)富證券則分別從2016年的第6名和第10名躍升前三。與2016年排名相比，前十榜單中并未大批涌現(xiàn)新鮮面孔，多數(shù)券商只是座次互換。但仍有少數(shù)券商排名變動(dòng)較大：如“龍頭大哥”中信證券2016年度表現(xiàn)欠佳，僅排第30名，2017年發(fā)力明顯，一路沖至第7名。

　　另24家參與“重點(diǎn)評(píng)價(jià)”的券商中，中金公司連續(xù)兩年拔得頭籌，招商證券和摩根史丹利華鑫證券則分列2017年榜單的第二、第三名。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中，中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限公司連續(xù)3年排名首位。